高盛称联邦贿赂案可能导致“重大罚款”

2019
06/06
10:15

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G oldman Sachs表示,在美国政府指控两名前高管利用马来西亚客户的债券出售贿赂以确保华尔街公司的海外业务后,可能面临“重大罚款”和其他制裁。

该投资银行“正在与司法部以及与1马来西亚发展有限公司有关的所有其他政府和监管调查合作”,这是一家名为1MDB的主权财富基金,高盛在2012年和2013年承销了约65亿美元的债务。到11月2日的监管备案。

高盛表示无法预测调查结果。 八年前,该形式引发了国会关注的焦点,即2008年金融危机导致的证券销售。 它支付了5.5亿美元来解决它在其中一个工具中误导投资者的声称。

上周,美国司法部开始在布鲁克林联邦法院 ,指控51岁的前高盛董事总经理吴崇华(也称为Roger Ng)和36岁的马来西亚金融家Low Taek Jho,称为Jho Low ,密谋洗钱从1MDB贪污数十亿美元并在马来西亚和阿布扎比行贿。 Ng于11月1日在马来西亚被捕; 低仍然存在。

此外,法院还宣布,高盛前东南亚主席,48岁的蒂姆莱斯纳(Tim Leissner)认罪。 勒斯纳被勒令没收4370万美元。

检察官表示,两名高盛员工利用Low与马来西亚和阿布扎比的高级政府官员的密切关系,其中一人被授权批准1MDB的商业决策,从2009年至2014年为高盛交易。 检察官说,其中包括银行内部已知的三项债券交易的角色,即Project Magnolia,Project Maximus和Project Catalyze。

检察官称,这项工作为高盛收取了大约6亿美元的费用以及为Ng,Leissner和其他工人提供的大额奖金。 一旦债券发行完成,大约23亿美元的收益被重定向到Low,Ng,Leissner和其他人。 一些收益归还给一位马来西亚官员的亲戚,后者将其投资于2013年电影“华尔街之狼”的制作。

这部电影以纽约前长岛经纪人斯特拉顿 - 奥克蒙特的创始人乔丹贝尔福的回忆录为基础。 贝尔福在服役三年后因使用其业务诈骗小投资者而于2006年获释。

虽然高盛的交易由公司的合规部门审查,但其文化,特别是在东南亚,“高度专注于完成交易,有时在合规职能的正常运作之前优先考虑这一目标,”对Ng和Low的声称。

高盛已收到各种传票并要求提供有关此事的信息,并表示已将另一名员工确定为休假的同谋。

该公司承认起诉书对其合规程序的批评,但指出收费文件表明Leissner和Ng通过“反复说谎来控制审查这些产品的人员和内部委员会”来规避它们。

据英国银行巴克莱银行(Barclays Plc)分析师杰森•戈德伯格(Jason Goldberg)称,该公司估计,包括马来西亚案在内的当前法律事务可能造成的损失高于其为此类问题预留的18亿美元左右。

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